科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2高山流水是什么意思服务项目，服务里面高山流水是什么意思017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关(guān)联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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