金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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