近期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国(guó)民(mín)生(shēng)银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展(zh楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人ǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于(yú)形式(shì)，未有效评(píng)估交易(yì)合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行(xíng)主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在查处(chù)四(sì)平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任(rèn)人(rén)。作出的(de)处分中，警(jǐng)告(gào)及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别(bié)债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他(tā)投资人(rén)的正常投标(biāo)，违背了(le)公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易(yì)商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序(xù)责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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