近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家(jiā)金融机构启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银(yín)行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在近期(qī)持(chí)续加大太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询。就在5月9日，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤(yuè)财信(xìn)托共5家(jiā)机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过(guò)深(shēn)入调(diào)查发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严(yán)或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代(dài)持交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相关公告(gào)称(chēng)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发(fā)展投资(zī)控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的(de)还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务(wù)融(róng)资工具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其(qí)他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不(bù太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询)良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和(hé)自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责(zé)，维(wéi)护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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