科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(dě繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？ng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？)交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？