金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好qí)未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明(míng)确(què)规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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