科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)京j属于北京哪个区的车司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)京j属于北京哪个区的车定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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