科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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