直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售行车证照片怎么拍标准 行车证照片是几寸的(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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