近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自(zì)律(lǜ)调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么银行间(jiān)市(shì)场交易(yì)商(shāng)协会（下(xià)称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行等多(duō)家机构存(cún)在(zài)债券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多(duō)期债(zhài)务融资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一(yī)同被开展自(zì)律调查的(de)还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的(de)数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作(zu青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么ò)出的处(chù)分中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低(dī)价包销多期债务融资(zī)工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开(kāi)展余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到(dào)，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态。

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