金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式(shì)启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名(míng)义(yì)本金(jīn)净额(é)每日不超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与香港金(jīn)融(róng)衍生品市场的(de)协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中(zhōng)国人民(mín)银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交易中心）、银行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场(chǎng)外结(jié)算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行(xíng)开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通”，香港及其他国家和地(dì)区的(de)境外投资(zī)者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参与内地(dì)银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者：诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互(hù)换集中清算业(yè)务的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别北向互换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符合人民银行(xíng)要求并完成(chéng)内地(dì)银行间债(zhài)券市场准入备案的境外(wài)机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交易平(píng)台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不(bù)超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的(de)风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结(jié)算(suàn)公(gōng)司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会(huì)和(hé)香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和(hé)具体安(ān)排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场方面(miàn)的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和(hé)场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关(guān)监管规定及(jí)业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可(kě)联(lián)系(xì)外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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