在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里金在从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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