金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qi姐姐分手了安慰姐姐的一段话，姐姐失恋该怎么安慰她ú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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