直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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