零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT)审查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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