金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思)因素，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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