零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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