在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)360借条是正规的吗投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)360借条是正规的吗海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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