近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头部(bù)房地产企(qǐ)业(yè)债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力(lì)度在近期(qī)持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在(zài)债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)，内控(几十块钱的阿富汗玉是真的吗kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券几十块钱的阿富汗玉是真的吗几十块钱的阿富汗玉是真的吗>市(shì)场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具(jù)未按(àn)照发行文件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关(guān)业(yè)务过(guò)程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市(shì)场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责(zé)，维护(hù)市(shì)场良(liáng)好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实维护好行(xíng)业的(de)良性竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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