零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(pià香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年o)项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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