科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票(piào)复(fù)牌(p纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌ái)并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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