金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng马云移民到哪国籍)券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)马云移民到哪国籍于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的(de)收益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提马云移民到哪国籍高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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