在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基当年非典为什么神秘结束了金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(sh当年非典为什么神秘结束了ī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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