直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yí坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用ng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其(坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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