直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(d假如给我三天光明主要内容概括50字，假如给我三天光明主要内容概括30字ōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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