零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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