昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信息(xī)基(jī)础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参(cān)与主(zhǔ)体参回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的(de)，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规(guī)定(dìng)有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别职(zhí)等(děng)行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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