直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播(bō)等(děng)形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 花竹帽是哪个民族的 花竹帽是广西毛南族仅有的吗