零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(ch苏三起解的故事，苏三起解的故事简介ēng) “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比苏三起解的故事，苏三起解的故事简介减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(z苏三起解的故事，苏三起解的故事简介huǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 苏三起解的故事，苏三起解的故事简介