近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房(fáng)地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参与(yǔ)债券(quàn)代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称(chēng)，交(jiāo)易商(shāng)协会在(zài)日常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会(huì)进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历商协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案(àn)调(diào)查(chá)，开展自律调(diào)查和自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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