近期(qī)交易商协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万会已对(duì)多(duō)家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房地产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连(lián)银行等多家机构(gòu)存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易(yì)合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销(xiāo)的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市(shì)发展投(tóu)资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低(dī)价包销(xiāo)多(duō)期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照发(fā)行文(wén)件约定开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融(róng)资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券(quàn)市场参与机(jī)构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规则(zé)要(yào)求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提升做市(shì)交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销机构作为债券市场的(一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万de)“看门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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