零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)5发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉66万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合发胶必须当天洗吗，发胶怎么洗掉(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致。

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