零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)嗤笑的意思金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母嗤笑的意思净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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