零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数证券的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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