金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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