金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员会(huì)、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升)式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动。初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换通开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇(huì)交易(yì)中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通(tōng)合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他(tā)国家和地(dì)区的(de)境外投资者(zhě)可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联(lián)合(hé)公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各项准备(bèi)工作进(jìn)展1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易及(jí)结算(suàn)安(ān)排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利(lì)率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算(suàn)币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署(shǔ)报(bào)价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率互换集中清算(suàn)业务的(de)清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外(wài)投资者为符(fú)合人(rén)民银行(xíng)要(yào)求并完(wán)成(chéng)内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的(de)境(jìng)外投资者(zhě)需同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境外(wài)电子(zi)交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投资者(zhě)通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超(chāo)过人(rén)民币(bì)40亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地监(jiān)管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作安排(pái)和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和(hé)场外结算公(gōng)司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当(1千克水等于多少毫升水，一1升水等于多少毫升dāng)遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务(wù)，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则和实(shí)践操(cāo)作的(de)差异，评估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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