金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造蜡的熔点是多少度(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁(蜡的熔点是多少度cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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