金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，夜游症的孩子精神有问题吗，孩子半夜起来突然乱走乱说话形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避(bì)免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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