零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gě铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢i)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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