金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执已婚女性英文称呼，女性英文称呼业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股(g已婚女性英文称呼，女性英文称呼ǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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