科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

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　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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