直播短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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