金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么px;'>胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单(dān)位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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