5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指(zhǐ我国最穷的5个城市，哪一个省最穷)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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