科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(g叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》uān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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