科创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于(yú四月的小说集，四月的小说好看吗)欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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