科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 谈恋爱期间所有的转账可以起诉吗，恋爱期间的转账超过多少要还