近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查(chá)，监(jiān)管力(lì)度在(zài)持(chí)续加大(dà)。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金(jīn)融债(zhài)券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔ笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花n)动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的多(duō)期债(zhài)务(wù)融资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案(àn)调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事相关(guān)业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。<笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花/p>

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行(xíng)来(lái)说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业(yè)的(de)良(liáng)性竞争(zhēng)生态(tài)。

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