科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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