金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín为什么球星都觉得梅西是最佳)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)为什么球星都觉得梅西是最佳事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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